自2017年9月《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項(xiàng)的決定》(國(guó)發(fā)〔2017〕46號(hào))取消了各級(jí)水行政主管部門(mén)實(shí)施的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收審批行政許可事項(xiàng)，轉(zhuǎn)為由生產(chǎn)建設(shè)單位自主開(kāi)展水土保持設(shè)施驗(yàn)收以來(lái)，水利部全面推進(jìn)國(guó)家關(guān)于“放管服”改革措施，相繼頒布了一系列關(guān)于生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的政策文件，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持工作逐步向加強(qiáng)監(jiān)管轉(zhuǎn)變。

新形勢(shì)下，有關(guān)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持技術(shù)服務(wù)的政策、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等陸續(xù)更新，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收不僅評(píng)估程序發(fā)生了變化，而且評(píng)估內(nèi)容要特別指出影響通過(guò)竣工驗(yàn)收的若干因素。通過(guò)對(duì)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收相關(guān)政策和文件的研學(xué)，結(jié)合工作實(shí)踐，闡述了新形勢(shì)下生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的制約性因素，希望對(duì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展水土保持技術(shù)咨詢(xún)工作有所啟示。

《中華人民共和國(guó)水土保持法》第二十七條規(guī)定：生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，應(yīng)當(dāng)驗(yàn)收水土保持設(shè)施；水土保持設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目不得投產(chǎn)使用。因此，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收是法律賦予的責(zé)任。

2017年9月《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項(xiàng)的決定》(國(guó)發(fā)〔2017〕46號(hào))頒布至今，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收由水行政主管部門(mén)審批變?yōu)榻ㄔO(shè)單位自主驗(yàn)收已過(guò)去了3年多，水利部頒布了多項(xiàng)指導(dǎo)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的文件，指導(dǎo)新形勢(shì)下生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持技術(shù)服務(wù)工作，推進(jìn)了生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目“放管服”和水土保持生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)程。

在水利部頒布的新規(guī)中，《關(guān)于加強(qiáng)事中事后監(jiān)管規(guī)范生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的通知》(水保〔2017〕365號(hào))明確了生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持驗(yàn)收評(píng)估由建設(shè)單位組織第三方機(jī)構(gòu)完成。評(píng)估內(nèi)容中制約水土保持設(shè)施驗(yàn)收的諸多因素，是第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估的重點(diǎn)，也是第三方機(jī)構(gòu)提高技術(shù)服務(wù)質(zhì)量和履約能力的關(guān)鍵。筆者在這里通過(guò)對(duì)新規(guī)新辦法的學(xué)習(xí)，結(jié)合工作實(shí)踐，對(duì)水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收制約性因素進(jìn)行分析，期望對(duì)從業(yè)者有所幫助。

1 自主驗(yàn)收制約性因素分析

1.1 新規(guī)明確的關(guān)于生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目自主驗(yàn)收不予通過(guò)的情形

2017年1月水利部印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)事中事后監(jiān)管規(guī)范生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的通知》(水?！?017〕365號(hào))，明確了生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施(自主)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告示范文本和生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收鑒定書(shū)示范文本，明確了不予通過(guò)水土保持設(shè)施竣工驗(yàn)收的9種情況：

• ①未依法依規(guī)履行水土保持方案及重大變更的編報(bào)審批程序的；
• ②未依法依規(guī)開(kāi)展水土保持監(jiān)測(cè)的；
• ③廢棄土石渣未堆放在經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案確定的專(zhuān)門(mén)存放地的；
• ④水土保持措施體系、等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)未按經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案要求落實(shí)的；
• ⑤水土流失防治指標(biāo)未達(dá)到經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案要求的；
• ⑥水土保持分部工程和單位工程未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的；
• ⑦水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、水土保持監(jiān)測(cè)總結(jié)報(bào)告等材料弄虛作假或存在重大技術(shù)問(wèn)題的；
• ⑧未依法依規(guī)繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)的；
• ⑨存在其他不符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定情形的。

如有其中之一情況，水土保持設(shè)施驗(yàn)收結(jié)論應(yīng)為不合格，不能通過(guò)自主驗(yàn)收。

2018年7月水利部頒布《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收規(guī)程(試行)》(辦水?！?018〕133號(hào))對(duì)不予通過(guò)自主驗(yàn)收的情況進(jìn)行了調(diào)整，去掉了“水土流失防治指標(biāo)未達(dá)到經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案要求的”的情況，明確了“未依法依規(guī)開(kāi)展監(jiān)理工作”“重要防護(hù)對(duì)象無(wú)安全穩(wěn)定結(jié)論或結(jié)論為不穩(wěn)定”不予通過(guò)驗(yàn)收的2種情況。

• ①未依法依規(guī)履行水土保持方案及重大變更的編報(bào)審批程序的；
• ②未依法依規(guī)開(kāi)展水土保持監(jiān)測(cè)的或補(bǔ)充的水土保持監(jiān)測(cè)不符合規(guī)定的；
• ③未依法依規(guī)開(kāi)展監(jiān)理工作的；
• ④廢棄土石渣未堆放在經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案確定的專(zhuān)門(mén)存放地的；
• ⑤水土保持措施體系、等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)未按經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案要求落實(shí)的；
• ⑥重要防護(hù)對(duì)象無(wú)安全穩(wěn)定結(jié)論或結(jié)論為不穩(wěn)定的；
• ⑦水土保持分部工程和單位工程未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的；
• ⑧水土保持監(jiān)測(cè)總結(jié)報(bào)告、監(jiān)理報(bào)告等材料弄虛作假或存在重大技術(shù)問(wèn)題的；
• ⑨未依法依規(guī)繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)的。

2019年6月水利部印發(fā)《水利部關(guān)于進(jìn)一步深化“放管服”改革全面加強(qiáng)水土保持監(jiān)管的意見(jiàn)》(水?！?019〕160號(hào))，明確了水土保持監(jiān)理工作在生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收中的作用；提出了水土保持措施不開(kāi)展后續(xù)設(shè)計(jì)，棄渣場(chǎng)等重要防護(hù)對(duì)象未開(kāi)展點(diǎn)對(duì)點(diǎn)勘察與設(shè)計(jì)的，不得通過(guò)水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收；強(qiáng)化了水土保持監(jiān)測(cè)的作用，提出了“綠黃紅”三色評(píng)價(jià)要求。

2019年7月水利部印發(fā)《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)督管理辦法的通知》(辦水?！?019〕172號(hào))，對(duì)《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收規(guī)程(試行)》(辦水?！?018〕133號(hào))中關(guān)于不予通過(guò)水土保持設(shè)施驗(yàn)收的情況給予了認(rèn)定。

同時(shí)，將第二條款“未依法依規(guī)開(kāi)展水土保持監(jiān)測(cè)的或補(bǔ)充的水土保持監(jiān)測(cè)不符合規(guī)定的”改為“未依法依規(guī)開(kāi)展水土保持監(jiān)測(cè)的”，將第八條款“水土保持監(jiān)測(cè)總結(jié)報(bào)告、監(jiān)理報(bào)告等材料弄虛作假或存在重大技術(shù)問(wèn)題的”改為“水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)測(cè)總結(jié)報(bào)告和監(jiān)理總結(jié)報(bào)告等材料弄虛作假或存在重大技術(shù)問(wèn)題的”。

1.2 生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目自主驗(yàn)收制約性因素總結(jié)

基于辦水?！?019〕172號(hào)文件關(guān)于不予通過(guò)水土保持設(shè)施驗(yàn)收的9種情況，筆者認(rèn)為水?！?019〕160號(hào)文件提出的“不開(kāi)展后續(xù)設(shè)計(jì)的水土保持措施、棄渣場(chǎng)等重要防護(hù)對(duì)象未開(kāi)展點(diǎn)對(duì)點(diǎn)勘查與設(shè)計(jì)的，不得通過(guò)水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收”應(yīng)該納入不予通過(guò)水土保持設(shè)施驗(yàn)收的要求中。

后續(xù)設(shè)計(jì)是水土保持措施落實(shí)和驗(yàn)收評(píng)估的重要依據(jù)，著重水土保持后續(xù)設(shè)計(jì)的要求，有利于生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持工作的開(kāi)展和推進(jìn)水土保持生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)程，將其納入通過(guò)自主驗(yàn)收的必備條件十分必要。

結(jié)合時(shí)下生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持工作實(shí)際情況，筆者認(rèn)為不能通過(guò)自主驗(yàn)收的情況應(yīng)為如下10項(xiàng)：

• ①未依法依規(guī)履行水土保持方案及重大變更的編報(bào)審批程序的；
• ②不開(kāi)展后續(xù)設(shè)計(jì)的水土保持措施、棄渣場(chǎng)等重要防護(hù)對(duì)象未開(kāi)展點(diǎn)對(duì)點(diǎn)勘查與設(shè)計(jì)的；
• ③依法依規(guī)開(kāi)展水土保持監(jiān)測(cè)或補(bǔ)充的水土保持監(jiān)測(cè)不符合規(guī)定的；
• ④未依法依規(guī)開(kāi)展監(jiān)理工作的；
• ⑤廢棄土石渣未堆放在經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案確定的專(zhuān)門(mén)存放地的；
• ⑥水土保持措施體系、等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)未按批準(zhǔn)的水土保持方案要求落實(shí)的；
• ⑦重要防護(hù)對(duì)象無(wú)安全穩(wěn)定結(jié)論或結(jié)論為不穩(wěn)定；
• ⑧水土保持分部工程和單位工程未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的；
• ⑨水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)測(cè)總結(jié)報(bào)告和監(jiān)理總結(jié)報(bào)告等材料弄虛作假或存在重大技術(shù)問(wèn)題的；
• ⑩未依法依規(guī)繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)的。

以上不予通過(guò)水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的10種情況即為生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的制約性因素，也是第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估的重點(diǎn)，對(duì)于是否通過(guò)水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收具有一項(xiàng)否決權(quán)。

2 自主驗(yàn)收制約性因素調(diào)查和控制

不予通過(guò)水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的10種情況既是自主驗(yàn)收制約性因素，也是第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展服務(wù)工作的重點(diǎn)評(píng)估內(nèi)容和水行政主管部門(mén)跟蹤檢查的重點(diǎn)。

2.1 水土保持方案及重大變更編報(bào)審批程序

《中華人民共和國(guó)水土保持法》第二十五條規(guī)定：在山區(qū)、丘陵區(qū)、風(fēng)沙區(qū)以及水土保持規(guī)劃確定的容易發(fā)生水土流失的其他區(qū)域開(kāi)辦可能造成水土流失的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目，生產(chǎn)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)編制水土保持方案，報(bào)縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門(mén)審批。水土保持方案經(jīng)批準(zhǔn)后，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的地點(diǎn)、規(guī)模發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充或者修改水土保持方案并報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

《中華人民共和國(guó)水土保持法》第二十六條規(guī)定：依法應(yīng)當(dāng)編制水土保持方案的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目，未編制水土保持方案或者水土保持方案未經(jīng)水行政主管部門(mén)批準(zhǔn)的，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目不得開(kāi)工建設(shè)。《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)清理規(guī)范投資項(xiàng)目報(bào)建審批事項(xiàng)實(shí)施方案的通知》(國(guó)發(fā)〔2016〕29號(hào))規(guī)定：生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案應(yīng)該在開(kāi)工建設(shè)之前完成審批。

為落實(shí)國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)的行政審批制度改革精神，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案變更管理，水利部于2016年3月印發(fā)了《水利部生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案變更管理規(guī)定(試行)》(辦水?！?016〕65號(hào))，明確了水利部審批的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案變更的具體要求。

生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目在開(kāi)工之前編報(bào)水土保持方案、取得水行政主管部門(mén)的審批許可是法律賦予的責(zé)任。未按要求編報(bào)水土保持方案(包括變更)或編報(bào)審批文件不齊全，則意味著該工程不具備開(kāi)工條件，更不具備竣工驗(yàn)收條件。

因此，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)接受委托后，首要工作就是核查建設(shè)單位關(guān)于水土保持方案及重大變更編報(bào)審批情況，若審批存在不合規(guī)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)通報(bào)建設(shè)單位完成法定程序，取得審批許可。

在評(píng)估階段通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查巡檢工作，發(fā)現(xiàn)施工建設(shè)期間存在有違反《水利部生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案變更管理規(guī)定(試行)》(辦水?！?016〕65號(hào))規(guī)定的情況，應(yīng)及時(shí)通報(bào)建設(shè)單位補(bǔ)充或者修改水土保持方案，履行有關(guān)程序取得審批許可。

2.2 水土保持措施后續(xù)設(shè)計(jì)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)水土保持法》第二十七條：依法應(yīng)當(dāng)編制水土保持方案的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目中的水土保持設(shè)施，應(yīng)當(dāng)與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。

在水土保持方案編制階段，要確定防治等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)，制定水土保持措施布局，對(duì)4級(jí)(包括4級(jí))以上渣場(chǎng)進(jìn)行初步的地質(zhì)調(diào)查，按照最不利因素提出典型設(shè)計(jì)及工程量等。在初步設(shè)計(jì)階段，要針對(duì)棄渣場(chǎng)開(kāi)展詳細(xì)勘察，按照防治分區(qū)，以分部工程為單元進(jìn)行水土保持措施設(shè)計(jì)，編制概算投資。

在施工圖階段，應(yīng)根據(jù)標(biāo)段劃分情況，結(jié)合防治分區(qū)，對(duì)初步設(shè)計(jì)階段確定的水土保持工程開(kāi)展施工圖設(shè)計(jì)；棄渣場(chǎng)等重要防護(hù)對(duì)象要逐一(逐個(gè)建構(gòu)筑物)進(jìn)行水土保持設(shè)計(jì)，同時(shí)將初步設(shè)計(jì)審查時(shí)提出的問(wèn)題和初步設(shè)計(jì)遺留的問(wèn)題在施工圖設(shè)計(jì)中修正和完善，編制施工圖投資預(yù)算；設(shè)計(jì)應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《水土保持工程設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB51018—2014)的規(guī)定，滿(mǎn)足施工要求。

水土保持施工圖設(shè)計(jì)文件與水土保持方案同樣是具有法律效力的文件，是施工建設(shè)的重要技術(shù)支撐，也是質(zhì)量監(jiān)督管理的依據(jù)，更是水土流失防治效果評(píng)估和監(jiān)督管理的重要依據(jù)，必須嚴(yán)格落實(shí)。若施工圖階段水土保持措施設(shè)計(jì)發(fā)生變更，須符合水土保持方案批復(fù)和水土保持標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。

2.3 水土保持監(jiān)測(cè)工作的必要性

編制水土保持方案報(bào)告書(shū)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展水土保持監(jiān)測(cè)工作。生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)測(cè)工作及其監(jiān)測(cè)系列材料不僅是水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的必要材料和評(píng)價(jià)水土流失防治效果的依據(jù)，也是水行政主管部門(mén)監(jiān)督管理的支持性文件。

水土保持“綠黃紅”三色評(píng)價(jià)結(jié)論是水行政主管部門(mén)對(duì)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展核查的重要依據(jù)，水土保持監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)結(jié)論為“紅”的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目一定是水行政主管部門(mén)開(kāi)展核查的項(xiàng)目。因此，依法依規(guī)開(kāi)展水土保持監(jiān)測(cè)工作十分重要。

監(jiān)測(cè)單位一般應(yīng)在設(shè)計(jì)水平年年底提交水土保持監(jiān)測(cè)成果。時(shí)下依然存在未按規(guī)定及時(shí)開(kāi)展水土保持監(jiān)測(cè)的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目，因此存在補(bǔ)充水土保持監(jiān)測(cè)材料的情況。補(bǔ)充的水土保持監(jiān)測(cè)材料，應(yīng)通過(guò)遙感資料采集施工建設(shè)期間的水土流失及防治情況；通過(guò)施工和工程監(jiān)理建檔材料分析，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查以及必要的定位監(jiān)測(cè)，進(jìn)行水土流失防治效果測(cè)算和評(píng)價(jià)，以滿(mǎn)足水土保持設(shè)施驗(yàn)收評(píng)估報(bào)告編制需求和水行政主管部門(mén)監(jiān)督管理需求。

2.4 水土保持監(jiān)理工作的必要性

生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)理報(bào)告是水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的支持性材料，是單位工程、分部工程質(zhì)量和數(shù)量核查的重要依據(jù)。因此，未依法依規(guī)開(kāi)展水土保持監(jiān)理工作的工程項(xiàng)目，一定不能通過(guò)水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收。

建設(shè)單位應(yīng)按照“《水利部關(guān)于進(jìn)一步深化“放管服”改革全面加強(qiáng)水土保持監(jiān)管的意見(jiàn)》(水?！?019〕160號(hào))”的要求開(kāi)展水土保持監(jiān)理工作。凡主體工程開(kāi)展監(jiān)理工作的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照水土保持監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范開(kāi)展水土保持工程施工監(jiān)理。

其中，征占地面積在20hm2以上或者挖填土石方總量在20萬(wàn)m3以上的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)配備具有水土保持專(zhuān)業(yè)監(jiān)理資格的工程師；征占地面積在200hm2以上或者挖填土石方總量在200萬(wàn)m3以上的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由具有水土保持工程施工監(jiān)理專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的單位承擔(dān)監(jiān)理任務(wù)。

監(jiān)理單位一般最遲應(yīng)在設(shè)計(jì)水平年提交水土保持監(jiān)理成果。

2.5 廢棄土石渣堆放情況調(diào)查

第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)逐年巡檢應(yīng)重點(diǎn)調(diào)查各個(gè)標(biāo)段棄渣堆放地點(diǎn)變化情況，發(fā)現(xiàn)施工單位未在指定地點(diǎn)排渣，應(yīng)及時(shí)反饋建設(shè)單位進(jìn)行妥善處理，將棄渣搬運(yùn)到水土保持方案批準(zhǔn)的棄渣場(chǎng)。

如果因?yàn)檎鞯氐绕渌虼_實(shí)需要變更棄渣地點(diǎn)，應(yīng)按照《水利部生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案變更管理規(guī)定(試行)》(辦水?！?016〕65號(hào))、《水利部關(guān)于進(jìn)一步深化“放管服”改革全面加強(qiáng)